股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法

2023-09-12 17:13:53

股权投资基金管理公司登记备案管理试行办法：

第一章总则

第一条为促进股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)加快发展，规范股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的登记、设立、运作和监管，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华共和国公司法》、《中华共和国合伙企业法》和《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》和《国家发展委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》(发改办财金[2008]1006号)，制定本办法。

第二条本办法所称股权投资基金是指以非公开方式募集的、专项用于对企业进行直接股权投资资金的。该基金应是由基金管理人管理、基金托管人托管的，并由投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险的基金。

本办法所称股权投资基金管理公司(企业)是指接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的公司(企业)。

第三条依法设立的股权投资基金包括公司制、合伙制、契约制和信托制。依法设立的股权投资基金管理公司(企业)包括公司制和合伙制。

本办法适用于依法发起设立、在天津市行政管理部门注册登记、募集总额不超过50亿元币(含50亿元)的股权投资基金及其管理机构。经**或国家发展和委员会(以下简称国家)批准设立的股权投资基金及其管理机构不适用本办法。

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天津股权投资基金发展与备案管理办公室(以下简称发展与备案管理办公室)是负责股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)发展、备案和监管的职能部门(以下简称发展与备案管理部门)。发展与备案管理办公室由天津市发展和委员会会同有关部门组成，在股权投资基金发展与备案管理业务上接受国家的指导。发展与备案管理办公室积极支持已在天津备案的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)向国家申请备案。

第二章股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的注册登记

第四条设立公司制和合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)，应按照《中华共和国公司法》、《中华共和国合伙企业法》办理注册登记。

天津行政管理部门是股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的注册登记机关。

第五条股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)，以股份公司设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过200人；以有限公司形式设立的，投资者人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不得超过50人。以其他形式设立的股权投资基金，投资者人数应当按照有关法律法规的规定执行。

第六条公司制股权投资基金的注册资本为1000万币。公司制股权投资基金管理股份公司的注册资本不少于500万币；公司制股权投资基金管理有限公司的注册资本不少于100万币。注册资本允许分期缴付，股权投资基金首期缴付不少于1000万币，股权投资基金管理公司首期缴付不少于100万元币。

合伙制股权投资基金企业、合伙制股权投资基金管理企业的出资，按照《中华共和国合伙企业法》规定执行。

以其他形式设立的股权投资基金的出资，应当按照有关法律法规的规定执行。

股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)所有投资者，均应当以货币形式出资。

第七条股权投资基金的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。

股权投资基金管理公司(企业)经营范围核准为：受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。

第八条公司制股权投资基金公司名称核准为：xx股权投资基金股份公司、xx股权投资基金有限公司。

合伙制股权投资基金企业名称核准为：xx股权投资基金合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)。

公司制股权投资基金管理公司名称核定为xx股权投资基金管理股份公司或xx股权投资基金管理有限公司。

合伙制股权投资基金管理企业名称核准为xx股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)。

第九条公司制、合伙制股权投资基金、股权投资基金管理公司(企业)，在章程或合伙协议中应明确规定，不得以任何方式公开募集和发行基金。

第三章股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的发展备案管理与投资运作

第十条符合备案条件的股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)注册登记后，应按照《国家发展委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金

有关政策问题的复函》(发改办财金[2008]1006号)向发展与备案管理部门备案。

第十一条向发展与备案管理部门备案应当具备下列条件：

(一)已在行政管理部门注册登记。

(二)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)的主要投资者最近2年持续保持盈利的财务状况，未受过有关行政主管机关或者司法机关的重大处罚。

(三)公司制股权投资基金公司(合伙制股权投资基金企业、契约制和信托制基金)的注册资本(协议募集资金总额)不少于1亿元币、实收资本(首期认缴额)不少于2000万元币。公司制股权投资基金管理股份公司实收资本不少于1000万元币。公司制股权投资基金管理有限公司(合伙制股权投资基金管理企业)实收资本不少于100万元币。

单个投资者对股权投资基金的投资额不得低于100万元币。

(四)股权投资基金管理公司(企业)有至少3名具备2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资和经济管理经验。

前款所称高级管理人员，系指担任副经理及以上职务或相当职务的管理人员。

(五)投资方向符合国家产业政策。

(六)有符合规定的基金管理人和基金托管人，分别承担基金的管理责任和托管责任。基金管理人具有明确可行的基金管理计划；基金托管人具有明确可行的基金托管计划。

(七)发展与备案管理部门规定的其他条件。

第十二条向发展与备案管理部门备案应当提交下列文件：

(一)备案申请报告。

(二)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记文件与营业执照复印件(加盖公章)。

(三)基金发起人协议(基金合同、合伙协议)、基金管理公司合同(合伙协议)、章程、管理协议、托管协议等规范基金和基金管理公司(企业)组织程序和行为的法律文件。

(四)投资者名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件。

(五)股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)高级管理人员名单、简历。