投资者入市指南-委托买卖

选择证券营业部 

开户后的第二个步骤就是,请您选择一家证券营业部,作为自己买卖证券的代理人,并与它签定《指定交易协议》和《证券买卖代理协议》,明确双方的责任和义务。为保护您自身的利益,请您一定要仔细研读所有的条款。

这些协议一般包括以下内容：①说明证券买卖风险；②证券营业部业务范围和权限；③指定交易有关事项；④委托人开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；⑤委托、交割的方式、内容和要求；⑥委托人保证金及证券管理的有关事项；⑦交易费用及其他收费说明；⑧证券营业部对委托人委托事项的保密责任；⑨双方违约责任及证券营业部的免责条款；⑩争议解决办法；等等。

开立资金帐户 

签定完协议之后,在您选择的证券营业部开立资金帐户,并存入足够的资金,这样您便可开始进行证券买卖了。

委托方式 

您可以根据所属证券营业部提供的几种委托方式选择其中的一种或几种。

一般证券营业部通常提供的委托方式有：

A. 当面柜台委托：需要您本人填写委托单并签章,并请您将委托单妥善保存。 

B. 自助委托：可分为电话委托和自助终端委托。这里,特别提请您注意,要严格按照证券营业部提供的操作规程进行操作,这样,可以防止委托失败。

委托申报 

上证所对上市挂牌交易的各种证券,都规定了统一的证券交易代码。详细请另见《上市证券代码与简称》。

每笔委托的数量,应该是一个交易单位为起点的整数倍。不同的证券种类,一个交易单位所代表的证券数量不同,请见表二。

对股票和基金,小于一个交易单位的可以一次性委托卖出,但是买入数量须是一个交易单位的整数倍。

每笔委托的数量,都有最高申报上限。不同的证券种类,最高申报上限各有不同。具体请见表二。

委托价格的档位( 最小变动单位 )的设置,不同的证券种类也各不相同。

在连续竞价时,对于股票、基金、债券委托买入(卖出),其买卖申报价格不得高于(低于)当前即时揭示价的10%。国债回购不得高于(低于) 当前即时揭示价的2%。否则为无效申报。

在实行价格涨跌幅限制的情况下,委托买卖价格还要符合相应证券的价格涨跌幅的限制。否则为无效申报。

委托的办理 

您的委托,通常应在规定的交易营业时间内办理。

委托一般当天有效,即委托有效期从委托申报开始至当天闭市结束。

在办理委托时,请您注意申报清楚以下内容：

A、证券的名称或证券交易代码；

B、买进或卖出,以及买进或卖出的数量；

C、买进或卖出的价格(债券回购价格指是每百元资金的年收益率)  　

如果您的委托没有全部成交,您的委托仍可继续执行,直到有效期结束。

按照您的委托要求已经成交的委托,您应该对成交结果给予承认,并请您按期履行交割手续。否则您便违约。

委托的变更与撤销 

在委托未成交之前,您有权变更或撤销委托。

变更委托,视同重新办理委托。

新股认购的委托 

如果您想委托购买上网发行的新股,其手续过程与二级市场证券买卖一致。

但委托时间和内容请您注意：

委托时间请在新股上网发行申购之日。目前,新股上网发行申购日通常选择在二级市场交易营业日中的某一天。具体时间与交易时间一致。

新股认购代码和委托价格请您按照发行公司《股票发行公告》的规定进行填报。通常新股认购代码为六位数,标记为：73****。

委托数量,起点数是1000股,或是1000股的整数倍。但一个帐户最高申购量不得超过发行总量的千分之一。

配股认购的委托 

您可通过两种方式进行：

A、 委托所在的证券营业部进行配股认购、缴款。

首先请您在配股缴款前,与所在的证券营业部签定《配股委托协议》,在协议中请明确所配的股票、配股的数量等有关事项。

但请您要确保资金帐户中有足够的配股资金。

B、本人亲自委托。

配股委托手续与买卖股票相同。

但委托时间和内容请您注意：

配股委托时间,请您在《配股说明书》规定的配股挂牌缴款期间之内。目前,通常配股缴款时间规定为十个交易营业日。具体时间与交易时间一致。

配股认购代码和配股价格请您按照上市公司《配股说明书》的规定进行填报。通常配股认购代码为六位数,标记为：70****。

配股委托数量,请您根据上市公司规定的配股比例和您本人在配股股权登记日所持有的股份数量,以及配股小数按四舍五入取整原则来计算。计算公式为： 

可配股数=所持有的股份数量*配股比例

配股委托一般请填报卖出委托。

如有转配股需配股的,其配股价格还需额外缴纳一定的手续费,具体请见《配股说明书》。转配股的配股认购代码为：71****。

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